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                证监会就《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营∞机构管理办法(征求意见【稿)》公實力开征求意见

                2018-05-04 20:09 来源: 证监会网站
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                为♀依法有序推动证券基金经营机构↓走出去,切实加强证券基金经营机构对境外机构的管理,中国证监会起草了∴《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》(以下简称《管理办法》),现向社会公开力量簡直可以撼動天地征求意见。

                2008年,证监〓会发布《关于证券投资基金管理⌒ 公司在香港设立机↑构的规定》(证监☆会公告〔2008〕12号),2009年、2011年证监会机构部发布相关文件,规范证券公司境外设立、收购、参股经营机构。上述文件明确了证券公∑ 司、基金管理公司(以下简称证券基金经营机构)在境外设⊙立、收购或者参股经营机构的条件及程序。近年来,境外机构数量和业∞务规模增长较快,服务境内企业和居民ㄨ跨境投融资和资产管理的能力浮云之上有所提高,积累了开♀展国际化经营的初步经验。截至2017年底,我国境内有31家证」券公司、24家基Ψ金管理公司在境外设立、收购了56家子公司。总体来看,境外机构经营比较稳健,整体风险可控,发展趋势向【好。同时,境外机构在发展过程中也暴露出一些问题:一是发展定位不△清晰,境内母公司管控不力。二是主业不突出,盲目扩张业务。三是组织■架构复杂化,法人治理不完善,内ω部管控难度加大。四是主动合规意识不强,风险管理能力有待提升。

                针对上述问题,证监□ 会制定了统一适用于证券基金经营机构的《管理办法》。《管理办法》主要遵循以下原则:一是坚持“依法监管、从严监管、全面监管”的原则,明确监管范畴,细化监管规则,改进监管方式,加强持续监管,完◎善跨境监管合作,提高监『管的有效性。二是要求证券基金经营机构坚持“突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束、内控有力”的原则,统筹规划国际化发展战略,引导境外子█公司集中力量做大做强主业,清理精减业务体系和组织架构,完善法人治理,建立集体决策程▼序,提升合规、内控和风险管理水平。

                《管理办法》共三十九条,主要内容包括以下四个方←面:一是维持适当门槛,支持机构“走出去”。整合两类◣机构“走出去”的条件,要求机构诚实守信、合规经营、财务状况及资产流动性良好、内部控制★有力。二是规╳范业务范围,完善组织架构。要求境外机构突出主营业务,规范下设机构,限制返程投资,并给予现有机构二十四个月◤过渡期以达到法规要求。三是督促母公司加强管控,完善境外机构▽管理。要求母公司完善境外机构法人治理,建立对境外机构〗重大事项的集体决策制度,健全境外机构管理制度,建立健全覆盖境外机构及境外业务的合规管理、风险△管理和内部控制体系。四是加强持续监管,完善跨境监▼管合作。细化⊙证券基金经营机构信息报送要求,明确规這樣渡劫實在是太輕松了定证券基金经营机构及相关人员的法律@责任。完善跨境监管合作,加强与境外监管机构的信息交流,及时了解境外机构相︼关情况,有效防范和处置跨境金一道劍光閃耀而起融风险。

                证监会讓他很是憤怒将根据此次公开征求意见情况,认真研究各方反馈意见,进一步完善《管理办法》后尽快发布实施。

                【我要纠错】 责任编辑:张兴华
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