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                证监会就《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人好厉害员及从业人员监督管理办法(征求〖意见稿)》公开征求意见

                2020-11-20 22:05 来源: 证监会网站】
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                为而紫瞳少nv就像是一把钥匙了规范证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的ぷ任职和执业行为,促进证券基金经营机构合规、稳健运行,保护投资者∩合法权益,证监会顶梁柱了因此起草了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业你看人员监督管理办法(征¤求意见稿)》(以下简称《管理办法》),现向社会公开征求意见。

                证券基金行业是人力资源密集型行业,证券基金经营机构的董监高人员对公司经营管理负有重大责任,从业人员从事证券基金业务,直接影响●投资者权益,这些人员的专业素质、职业道德和@合规诚信水平,对于经营机构和资本市场的规范发展♀具有重要影响。随着行业的发展变化、“放管服”改革的持续推进,以及新《证券法》的发布实施♀,现行关于董监高人员和≡从业人员的监管规则需要作相应调整完善,有必要制定统一的部门规章进行系统性规范,以提升证券基》金行业人员管理和规范水平,促进证券基金经营机构合规、稳健运行。

                《管理办法》主要内容包括:一是优化证券基金行业相关人⊙员的任职程序和条件;二是明确执业规范和限♂制,多角度约束执业行为,强化外部声誉★和诚信约束;三是强化证券基金经营机构的内部管控责任,实现〓任职有保障、履职有制衡、离≡职有监督;四是加〓强事中事后监管,强化责任追究力▲度,实现监管问责无死尝试着发动水行真气角、无盲区。

                欢迎社会各界对《管理办法》提出宝贵意见,证监会将认真研究各方反馈意见,进一品德步完善《管理办法》后ξ 发布实施。

                【我要纠错】 责任编辑:刘畅
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